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涉鼠基金公司基金数据曝光:二季度机构出逃

admin2个月前 (10-16)金融12

“老鼠仓 ”究竟会给公募基金公司带来多大的影响呢?随着公募基金二季报的披露 ,公募基金二季度末的规模变化也浮出水面 ,自然而然深陷老鼠仓风暴中的基金公司相关基金的二季度申购赎回数据也被曝光。

最受关注的则是海富通基金,在二季度海富通爆出数位基金经理涉案“老鼠仓 ” 。截至今年1季度末,海富通基金旗下的26只基金达到了228亿元 。

根据choice资讯统计数据 ,在二季度中海富通基金新发行成立了海富通双福债券基金,新增规模约10.14亿元,使得海富通基金截至二季度末的规模最终达到了234.78亿元 ,比今年一季度末的228亿元略有增加。即使规模略有增加,但是海富通基金在所有基金公司的排名则从一季度末的35位下降到二季度末的37位。

值得一提的是,在其他的涉案老鼠仓的基金公司中 ,大多数的境遇和海富通基金相仿 。这些涉案老鼠仓的基金公司还包括华夏基金在内的其他诸多基金公司,而从二季度末的规模数据来看,大部分基金公司变化不大 ,这从侧面说明了持有人对这些涉案老鼠仓的基金公司并未用脚投票。

“相比较而言,普通的散户对这类消息一般不太敏感,而且基本上算是一个行业问题 ,已经见怪不怪了。但是机构客户则对这类消息比较在乎 ,因为机构客户在寻找投资管理人时会看基金公司的各方面条件,老鼠仓对基金公司的声誉是极大的负面影响,另一方面机构客户在出现事情后首要做的就是避险 ,反应非常敏捷 。”某基金公司人士说。

数据显示,今年以来源源不断爆出老鼠仓案,根据中国证监会此前披露的数据 ,2014年以来证监会对资产管理行业从业人员利用未公开信息交易股票行为立案25起,超过2013年全年的22起立案的总数。

公募基本保持稳定

Choice资讯统计数据显示,截至二季度末华夏基金的总规模为3167.75亿元 ,比今年一季度末减少了312.93亿元,其排名在所有的基金公司中仍为第二位,远远领先于其后的第三名 ,差距仍旧保持在1000亿元以上 。

华夏基金在二季度规模的缩减主要是受其货币基金影响比较大。数据显示,华夏现在增利货币A/E的规模从今年一季度末的近千亿元,降为二季度末的877亿元 ,在二季度减少了80多亿元。另一只货币基金华夏财富宝货币基金截至二季度末的规模为621亿元 ,而在一季度末该基金的规模为821.65亿元,华夏财富宝货币基金在二季度减少了200亿元,就上述两只货币基金而言 ,华夏基金在二季度减少了近300亿元的规模 。

而具体从涉案老鼠仓曾经管理的单只基金来看。统计数据显示,罗泽萍曾经管理的华夏优势净赎回3亿份,截至二季度末华夏优势增长的份额仍然高达102亿份 ,显然相比较之下其净赎回量几乎可以忽略不计。

类似的情况同样发生在其他的涉案老鼠仓基金经理所管理的基金上 。

比如欧宝林此前管理的上投摩根阿尔法,二季度期间净赎回2500万份;钟小婧此前管理的汇丰晋信平稳增利债,同期净赎回200万份 ,苏竞曾管理的汇添富蓝筹稳健(519066,基金吧)二季度净赎回76万份 。净赎回量几乎都可以忽略不计。

显然,在今年上半年的老鼠仓中,海富通基金的老鼠仓窝案是最令市场震惊 ,同时市场也认为将会给海富通基金造成最大伤害的老鼠仓案,但从二季度末的数据看,海富通基金的公募规模同样没有发生预期中的大起大落。

证监会7月4日公告称 ,根据相关线索 ,2014年3月,证监会对蒋征、陈绍胜 、牟永宁 、程岽和黄春雨等5名海富通基金管理有限公司原任或时任基金经理涉嫌利用未公开信息交易股票案立案调查,调查发现上述5人相关行为涉嫌构成犯罪 。目前 ,该案件已由公安部门进一步侦办。

在证监会披露的“海富通五鼠”中,黄春雨最晚,在二季度辞职 ,因此其所管理的基金变动状况也最具有代表性。

在4月28日离任前,黄春雨任海富通收益增长、海富通国策导向、海富通内需热点和海富通股票(519005,基金吧)4只基金的基金经理 。根据海富通披露的二季报,海富通收益增长从36.13亿份降至34.91亿份;海富通股票份额从44.75亿份下降至43.3亿份。

值得一提的是 ,上述涉案的基金甚至在二季度出现了申购,有投资者在二季度买入。其中华夏优势增长在二季度期间出现1.6亿元的申购,海富通国策导向和华宝兴业多策略股票等出现近3000万元的申购量 。

对机构客户影响或最大

相比较于散户的钝感 ,机构客户则要敏感得多。“出了事情后,他们第一反应就是避险;另外,机构客户对声誉也比较重视 ,老鼠仓将严重地影响了管理人的声誉。 ”有基金公司人士表示 ,“如果这些机构客户选择和出问题公司一起坚守,那别人会问是不是他们也有问题,这个时候谁也不想惹麻烦 。”

正是在上述逻辑下。在基金公司爆出老鼠仓窝案后 ,有人担心海富通将遭遇重创。因为相比较于公募业务,海富通的机构业务在公募基金公司中做得风生水起,排名极为靠前 。

根据海富通网站的介绍 ,作为国家人力资源和社会保障部首批企业年金基金投资管理人,截至2014年3月31日,海富通为80多家企业近300亿元的企业年金基金担任了投资管理人 。同时作为首批特定客户资产管理业务资格的基金管理公司 ,截至2014年3月31日,海富通旗下专户理财管理资产规模超过55亿元。2004年末开始,海富通为QFII(合格境外机构投资者)及其他多个海内外投资组合担任投资咨询顾问 ,截至2014年3月31日,投资咨询及海外业务规模近212亿元人民币。

与此同时海富通还是社保基金理事会选聘的境内投资管理人 。值得一提的一个细节是,在社保基金公开选聘第三批社保基金管理人时 ,华安基金曾经因为此前的事件而被社保基金理事会给否决 ,从而无缘。

由于这些机构业务的信息并不公开,因为目前时代周报记者并未获悉上述涉案基金公司在机构业务上的变化,以及多少是由于老鼠仓所带来的影响。

需要注意的是 ,在今年6月份中国人寿举行的对委托200亿投资招聘管理人时,海富通和华夏基金均出局 。彼时有分析称,海富通一直在社保 、年金上非常强 ,很多委外的资产之前都首选他们,但是老鼠仓的事情之后,很多资产都撤出了 ,国寿也不会选他们的。压力太大。

“我们去年出现过一次基金经理带来的负面事件,机构当时很认那个基金经理,出事情之后 ,机构赎回了很多资金 。”某基金公司人士说,当然在机构里面也是分不同的,外资机构最为敏感 ,而一些中资机构由于各种关系 ,可能会更好沟通一些。

(编辑:wangxu)

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