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第二批首家!东方证券基金投顾业务获准开业,10月份将对外正式开展业务,初期四个方向发力

admin2个月前 (10-13)金融11

财联社(上海,记者 刘超凤)讯 ,财联社记者获悉,东方证券已正式获得公募基金投资顾问业务开业资格。自6月底20家券商获得基金投顾试点资格后,这或是首家通过现场检查获得开业资格的券商 。

东方证券预计10月正式对外开展公募基金投资顾问业务 ,初期将从四个方面发力:第一,建立公司基金投顾服务品牌体系,提升业务辨识度;第二 ,开展从业人员培训,提升投顾业务能力;第三,加强包括基金公司在内的机构合作 ,丰富各类金融产品 ,夯实资产配置能力;第四,积极实践,有序落地基金投顾业务。

东方证券作为券商“财富管理 ” 板块的龙头 ,曾在29个交易日涨幅近70%。财富管理转型是当下券商业务发展的重中之重,有望带领券商穿越市场周期,提升券商估值 。东方证券强势入局“大财富管理”的细分业务基金投顾 ,有望推动财富管理向买方模式不断演进。

东方证券获批基金投顾开业资格

据财联社记者了解,9月30日,东方证券通过中国证监会上海证监局的现场检查 ,已正式获得公募基金投资顾问业务开业资格。

6月25日,东方证券获批基金投顾试点资格 。从试点到开业获批,东方证券历时仅3个月 ,进展顺利,有望成为第二批20家券商中首家获批开业的券商。

自6月末以来,包括中信证券 、招商证券、国信证券、光大证券等20家券商取得第二批基金投顾试点资格。获批试点资格后 ,这20家券商须完成从制度建设 、系统搭建到人员配备等业务筹备工作 ,再向当地证监局申请现场检查,待完成验收后才可获批开业 。

各家券商的业务筹备工作进展各不相同,有些尚处于系统建设阶段 ,尚未申请场检;有些虽完成了首轮现场检查,但仍需要针对场检的问题进行改进 。

从时间安排来看,东方证券场检申请进展较快 ,8月11日就提交了场检申请报告。8月27日,证监会和上海证监局对东方证券开展了现场业务检查。9月28日,东方证券提交场检反馈问题完成报告 ,最终在9月30日通过上海证监局展业谈话,并获批开业资格 。

基金投顾业务进展顺利,离不开东方证券的高度重视。自业务资格申报至今 ,东方证券每周定期召开由公司领导召集的跨部门会议,及时推进各项业务流程,全力完成系统开发工作 ,不断协调解决存在的相关问题。

预计10月份正式对外展业

9月上旬 ,东方证券副总裁徐海宁在业绩说明会上曾介绍道,在基金投顾业务准备方面,东方证券针对基金产品研究、策略构建管理、客户适当性管理 、投资者教育、信息技术管理、人员管理 、交易管理等方面建立制定了相关制度,对基金投顾业务开展的具体业务环节 、业务流程等进行了管理规范 。

目前,东方证券基金投顾业务在组织架构、制度建设、产品研究 、策略构建、业务推广、系统建设 、风险管理等方面做了充足准备工作 ,预计10月份将对外正式开展业务。

在组织架构上,东方证券已成立公募基金投资顾问业务决策委员会,负责决策和推进基金投资顾问业务。业务决策委员会成员共7人 ,由分管财富业务板块的公司副总裁担任主任委员,委员包括财富管理业务总部、合规法务管理总部、风险管理总部 、证券研究所等部门负责人或业务骨干组成 。

在制度建设上,涵盖了投研、投顾、投教 、适当性、签约、交易和客服等环节 ,将合规风控规定贯穿各个业务环节。

试点初期推出五个组合策略,做好客户全周期陪伴服务

在基金投顾业务“投”的环节,东方证券构建了从宏观研究 、策略行业到产品研究 、组合策略研究全流程一体化投研体系 ,制定了完整的产品尽调、评估、入库 、组合策略管理等流程,提升了为客户提供科学的、专业的基金组合策略的能力。在业务试点初期,拟上线推广五个组合策略 ,风险等级由低到高分别是悦安稳、悦稳健 、悦平衡、悦积极、悦进取 。

在基金投顾业务“顾 ”的环节 ,东方证券注重建立客户投后服务体系,强调客户陪伴与服务,持续了解客户需求 ,通过定期与不定期地与客户沟通,跟踪评估客户风险承受能力变化情况,及时更新匹配适合的投资策略 ,制定标准化的报告,定期和不定期披露组合策略信息,通过线上线下方式传递给客户 ,引导客户长期投资 、理性投资,降低申赎频繁、追涨杀跌等行为,做好客户全周期陪伴服务 ,持续提升客户投资理财服务满意度。

后续业务四个方面发力

东方证券副总裁徐海宁曾接受财联社记者采访时表示,“国内券商要实现买方投顾,最核心的是商业模式的转变。可喜的是 ,基金投顾业务试点的核心是基于客户资产规模的收费模式 ,这将是中国财富管理市场发展的里程碑事件 。”

徐海宁补充道,“除了商业模式的转变,还要引导客户从股票、基金单产品投资向组合配置转变 ,从自主操作向托付给专业机构操作转变,并培育客户长期投资 、为专业服务付费的理念,这需要行业长期的投资者培育 。”

对于后续业务的推广 ,东方证券初期将从四个方面发力:

第一,依托公司的资源禀赋和业务优势,建立公募基金投顾服务品牌 ,提升品牌影响力;

第二,加快开展从业人员培训,不断提升从业人员投顾服务能力;

第三 ,进一步加强包括基金公司在内的各类机构交流和合作,不断丰富各类金融产品,夯实资产配置能力;

第四 ,强化业务实践 ,形成具有东方特色的公募基金投顾服务体系。

公募基金投顾业务是财富管理行业服务模式的重大转变,有利于推动逐步建立以客户利益为优先的买方投顾服务理念,推动行业“以产品为中心 ”向以“以客户为中心”转变,让投资者、财富管理机构的利益更加一致 ,有利于更好地服务中国居民金融资产配置,有利于构建良好的发行业展生态,促进行业更高质量发展。

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